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消息应用为中国证券监管机构带来风险

<p>交易员和投资者告诉路透社,越来越多的中国散户投资者在消息传递和社交媒体应用微信上开设交易账户,一些机构投资者甚至用它来指导经纪商,使监管机构更难监控交易和发现非法活动</p><p>虽然在中国使用移动消息和社交媒体应用进行交易并非违法,但法规要求对交易进行可靠的监控和记录,以防止内幕交易或市场操纵等活动,并保持对市场稳定性的威胁,如过度保证金交易</p><p>中国证券监督管理委员会(CSRC)一直在打击违规行为,包括在9月份因未能收集有关通过外部系统交易股票的客户身份的信息而对四家经纪公司进行罚款</p><p>据当地媒体报道,该公司还关闭了经纪商使用的第三方交易软件,这些软件通过将一个账户划分为多个子账户而无需注册名称来帮助交易者绕过监管</p><p>即便如此,在一个零售投资者占据股票市场量80%的国家,使用应用程序通过手机买卖股票也很常见</p><p>尽管受到中国监管机构的密切关注,包括中国银河证券等大型上市公司和长城证券等小型实体在内的券商去年开始提供微信股票交易账户服务,以进入不断增长的零售交易商群体</p><p>中国银河证券和长城证券未回复置评请求</p><p>根据官方数据显示,2015年上半年整体账户开户数增加至约4600万,而2014年同期约为200万</p><p>对于经纪人而言,使用微信的优势显而易见,因为它是6亿用户中的许多用户的首选通信方式</p><p>但上个月香港的一个案例突显了监管机构对这一趋势的担忧</p><p>该监管机构暂停了一位交易商,该交易商接收了Facebook公司旗下的消息应用程序WhatsApp的买单,违反了他当时为其工作的公司的内部沟通政策BTIG,并指出该公司无法控制录音和保留此类消息</p><p>不断增长的风险虽然香港证券及期货事务监察委员会的行为准则并未禁止使用社交讯息应用程序,但它鼓励对所有通讯进行严格的录制和时间戳,并表示“强烈建议不要使用手机订购”</p><p>一些中国的机构投资者也在使用微信来指导他们的经纪人</p><p> “在实践中,很多人不关心合规并接受微信的订单,”一位专门研究中国的香港机构销售交易员表示</p><p>中国证监会没有回应置评请求,微信所有者腾讯控股有限公司也没有回应</p><p>这种担忧不仅限于中国</p><p>总部位于旧金山的社交媒体合规公司Hearsay Social,Inc的首席执行官兼创始人Clara Shih表示,消息应用程序也是美国金融服务公司多年来建立的合规系统中的潜在差距</p><p>美国经纪公司必须监控和存储员工电子通信副本三年,并有责任保护客户的个人信息和机密性,由于社交媒体平台的扩散,任务变得更加复杂</p><p>近年来,技术不断发展,使公司能够更轻松地监控员工在Facebook和Twitter等传统社交媒体平台上的活动</p><p>但Shih说,WhatsApp和WeChat与该技术不兼容</p><p>华盛顿州伦顿社交媒体合规公司Erado的首席执行官克雷格·布拉夫说,将社交媒体用于商业是一种日益增长的趋势,而且合规风险也在增加</p><p> “法规的目的是让诚实的人保持诚实</p><p>如果有人真的想要不诚实,那么就有很多方法,

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